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财务廉政风险排查5篇
财务廉政风险排查篇1
部门图表一
部门权力清单登记表
单位：
填表时间：
年 月 日
注：列出部门层面全部权力事项。
市委加强廉政风险防控工作领导小组办公室制
部门图表二
XX部门XX权力运行流程图（例图）
.
.
.
.
.
.
注：1.一项权力绘制一个流程图。
2.风险点标注在可能发生廉政风险的权力运行环节。
3.每个工作环节可能存在多个风险点。
市委加强廉政风险防控工作领导小组办公室制
部门图表三
部门廉政风险排查登记表
单位（盖章）：
填表日期：
年 月 日
市委加强廉政风险防控工作领导小组办公室制
部门图表四
部门廉政风险排查民主测评统计表
单位：
填表时间：
年 月 日
注：征求领导意见表和民主测评表可参照此表自行设计。
部门图表五
部门廉政风险排查组织审核表
单位：
填表时间：
年 月 日
注：审核工作由本单位加强廉政风险防控工作领导小组办公室负责。
市委加强廉政风险防控工作领导小组办公室制
部门图表六
部门廉政风险防控措施登记表
单位（盖章）：
填表日期：
年 月 日
市委加强廉政风险防控工作领导小组办公室制
财务廉政风险排查篇2
附件1
党办室廉政风险点及防控措施表（机关）
序号
岗位
工作职责
廉政风险点
廉政风险点
具体表现形式
防控措施
拟建立健全
的制度名称
1
党委办公室
在党委的领导下，负责党办的日常工作。具体负责党建、共青团、工会、妇委会、宣传、廉政、政风行风、文化建设、品牌创建等工作
印章的管理和使用
为人情关系或谋取私利违反规定使用
严格执行印章管理与使用规定，按程序审批后方可用章；
认真审查各类证明、函件的真实性和准确性；
及时登记
机要文件和涉密文件、信息的管理
为人情关系或谋取私利泄露文件、信息
严格按照保密管理工作规定处理相关文件；
提高保密意识、加强文件保管归档工作
发展党员环节
存在不公正、不公开的风险
严格程序，严格审批，确保公正、公开
购买慰问品环节
存在吃回扣等风险
按规定组织比选、采购，自觉接受党委和纪检监督
婚丧嫁娶
存在大操大办风险
严格执行有关规定，事前报批，主动接受监督
财务廉政风险排查篇3
廉政风险排查表
填表日期：
科室名称 责任人姓名 责任人职务
一、健全廉洁从业风险防控制度
没有健全的、严格的制度作保证，权力运行就会脱离正确的轨道。廉洁从业风险防控必须从
制度建设入手，把制度建设摆在首要位置，努力健全廉洁风险防控制度体系。一是要弥补制
度缺失。
工作权责
二、建立廉洁从业风险监管机制
结合本单位实际，将廉洁从业风险分为一、二、三级三个等级，岗位（个人）廉洁从业风险
分为 A、B、C 级三个等级，重点加强对一（ A）级风险的监督管理，要形成 “分级负责、责
任追究 ”的严密监管机制。一是进行分级监管，明确责任。根据廉洁从业风险不同等级，实行
分级管理、分级监督、分级负责制度。
党风廉政 认真落实党风廉政建设责任制，加强廉政教育和作风建设，带头遵守党的纪律，
职责 严格遵守廉洁自律和制止奢侈浪费和各项规定。
潜在廉政风险点 廉政风险防控措施
1、原则性不强，对违反法律、法规和政策规 1、认真学习国家的法律法规及相关制度规定， 并且认
科
室
职
责
风
险
定的问题碍于情面，不愿或不敢大胆提出意
见、建议。
2、业务不精，不能及时化解上访事件造成不
良影响。
3、对党风廉政工作不重视，对党风廉政和预
防腐败工作的落实情况监督不到位。
4、廉政意识不强；
受到外部环境影响，收受
真做好法律的宣传普及教育工作；
2、严格规范公务活动、 社交活动和个人活动， 牢固树
立正确的权力观，决不利用职务之便牟取私利，做到
廉洁自律、以身作则；
3、严格按照上级司法行政部门要求做好各项工作。
4、认真学习， 充分认识渎职失职对国家和人民群众造
成的危害，时刻敲响警钟，杜绝质量和安全事故的发
当事人的好处，对违纪线索不敢查。
生。
业
务 一、对业务范围底线权责执行混乱。
1、摸清业务流程底线，将权责进行归类。
流 二、资料不齐时， 未按要求补充， 或存在人员 2、规范和完善监督管理制度， 按业务流程要求及时办
程 不到位时放松要求。
理各项工作。
风 三、安全监督存在漏洞，监督计划不全面。
3、组织学习有关规范、规程，做好本职工作。
险
外
部
风
险
一、工作之余， 业余学习时间较少， 可能存个
人生活不健康、情趣不高尚的风险。
二、可能存在个别施工单位委托朋友干涉日常
工作事务， 大事化小， 小事化无， 不按原则办
事的风险。
加强廉政教育，算好人生一笔账，认真履行职责，切
实保证按工作程序、制度办事，排除外部干扰及利益
诱惑，做到拒腐防败。
制 一、在制度的执行过程中， 发现有些制度订立 1、根据工作需要，定期梳理、补充、完善各项规章制
度 不够科学严谨，缺乏时效性，没有约束力， 度。逐步实现各项工作有制度依据，形成按制度办事
机 不能及时对其修改、补充和完善，可能造成 的行为规范。
制 工作中管理偏差。
2、加强对规章制度执行情况的检查、 监督， 将执行制
风 二、对已订立的制度监督 度的情况纳入到绩效考核工作中。对不能严格按规章
险 检查不够，可能导致制度不能得有到效落实， 制度办事的责任人及相关领导，依法依纪追究相关责
不能充分发挥应有的作用。
任。
分管领
导意见
财务廉政风险排查篇4
外部环
境风险
由于受上级施压或个人关系的影响，导致财务制度执行不到位。
√
填表人：王文英
廉政风险排查表（三）
单位：三和公司 填表日期：2012 年 6 月 2 日
单 位
名 称
石龙山旅游基地
自定风
险等级
A
单 位
职 权
1、完成上级公司交办的各项任务权。
2、对公司职工安全培训，安全教育权。
3、做好安全稳定工作权。
业 务
流 程
对各旅游景点的工作进行安排→班子成员定期召开各项会议→定期组织员工学习→完成上级公司交办的各项任务
风险点描述
风险等级
A
B
C
议事决策及
执行风险
（三重一大）
由于对三重一大的发表意见不正确，导致建议不公正。
√
制度机
制风险
由于公司的制度不严格，导致公司管理方面跟不上企业发展要求。
√
外部环
境风险
由于外界压力所影响，导致公司制度执行力度不严格。
√
填表人：李长利
廉政风险排查表（一）
单位：三和公司 填表日期：2012年 6 月 2 日
岗 位
名 称
出纳员
所 在
部 门
石龙山旅游基地
自定风
险等级
A
工 作
职 权
1、装订和保管好凭证权。
2、严格执行现金制度权。
3、保证账证相符，现金及时存入银行权。
业 务
流 程
办理现金收付→登记日记账→保管印章登记注销支票→办理往来结算→核算其它款项→核算工资单据
风险点描述
风险等级
A
B
C
思想道
德风险
由于思想不够端正，导致工作不认真。
√
岗位职
责风险
由于私自挪用公款，导致公司或个人造成经济损失。
√
管理制度风险
由于不能严格执行财务制度，导致违反规定。
√
外部环境风险
由于受上级施压或外界因素所影响，导致公司的经济损失。
√
填表人：刘子佳
廉政风险排查表（一）
单位：三和公司 填表日期：2012 年 6 月 2 日
岗 位
名 称
经理（书记）
所 在
部 门
石龙山旅游基地
自定风
险等级
A
工 作
职 权
1、认真传达贯彻党的路线方针政策权。2、做好党员学习，按时召开民主生活会权。3、带领班子成员完成上级组织分配的任务权。4、抓好公司关各项工作权。
业 务
流 程
建立党支部岗位职责→建立发展党员制度→带领全公司党员学习→组织召开公司的各项会议→完成上级公司的各项任务
风险点描述
风险等级
A
B
C
思想道
德风险
由于思想中带有个人因素，导致公司发展进度慢。
√
岗位职
责风险
由于工作环境的因素，导致在经济方面易范原则性的错误。
√
管理制度风险
由于管理制度不够严格，执行力度不够严格，导致公司的管理易造成混乱。
√
外部环境风险
由于受上级施压或裙带关系所影响，导致放松公司的各项制度。
√
填表人：李长利
廉政风险排查表（一）
单位：三和公司 填表日期：2012年 6月 2 日
岗 位
名 称
副经理
所 在
部 门
石龙山旅游基地
自定风
险等级
A
工 作
职 权
1、协助经理实施公司发展计划权。
2、制定各项制度，分管内部管理权。
业 务
流 程
制定公司各项制度→及时向上级汇报公司经营情况→负责监督管理工作。
风险点描述
风险等级
A
B
C
思想道
德风险
由于思想中带情绪，导致工作开展不认真。
√
岗位职
责风险
由于不能履行岗位职责，导致公司安全方面工作不到位。
√
管理制度风险
由于常规工作不严格，执行力度不严格，导致公司经营管理出现漏洞。
√
外部环境风险
由于受朋友和裙带关系的影响，导致公司制度执行的不到位。
√
填表人：张剑瑩
财务廉政风险排查篇5
廉政风险点排查司法局廉政风险点排查及防控措施一览表
风险等级
序号
风险类别
风险点
风险表现
自评
审定
1、严格执行中组部关于党费收缴标准的规定。
党费汇总统计的数额与实际收缴岗位职责
1
风 险
理和使用
党总支(含附院党委，下同的党３、临时党费收缴开据并由2名人员费使用情况监督不力。
操作，按时上缴财务处党费专项账户。
４、严格按照党费使用规定使用党费。
党费的收缴、管数额不符;乱用或挪用党费;对各中
中
2、党费收缴由财务处代收代管，阳光操作。
周文明
防控措施
责任人
1 / 7
廉政风险点排查
5、党费每年以文件方式通报,接受全体党员监督。
未按要求确定民主推荐范围;统进一步规范干部选拔任用工作程序,计推荐结果不准确；
未按规定考按照要求确定民主推荐范围,坚持德察干部,隐瞒考察中发现的问题,干部选拔任用
未按照考察实际情况撰写考察材严防公开竞聘和民主测评环节拉票行料；
考察汇报与考察实际情况有为。
出入。
严格按照要求管理并考核干部，杜绝干部管理不到位;考核不规范;回干部监督考核避考核中发现的问题,或发现问与管理
题隐瞒不报。
露干部考核等信息。
高
高
瞒不报，严禁违反规定向有关人员透回避考核中发现的问题或发现问题隐崔华
高
高 才兼备、以德为先原则全面考核干部，王智涛
2 / 7
廉政风险点排查
干部教育培训工作要求不严；
选干部教育培训派上级选调培训学员随意,存在和调学
人情现象。
党校管理、入党培训名额分配随意，缺乏统一标中
积极分子培训 准，存在人情现象。
参评资格把关不严，对申报材料审核不严，对评选条件执行不严;党内评先评优
评审过程中接受请托或收受、索取财物。
政审程序执行不严格；
材料审查出国(境）政审
不认真。
信访查办
情况登记不清楚;处理不及时；
关中
中
高
中
高
高
1、完善干部教育培训各项制度。
2、严格按照要求选派参训人员,杜绝随意性和人情现象。
严格资格审查、明确培训要求、把严张影
结业考试关。培训名额分配统一标准。
周文明
高 严格把关，对申报材料进行认真审核。
周文明
严格执行政审程序，认真审查政审材崔华
料。
高
高 严格按照信访工作制度办理。杜绝情崔华
3 / 7
廉政风险点排查
键问题不汇报，对学校或部门造成一定不良影响。
况登记不清楚、处理不及时、关键问题不汇报等情况。
1、严格按照学校有关规定,认真保管未按照学校物品采购有关制度执物资采购
行，存在挪、贪、占现象,物资管理不到位，存在浪费现象。
高
高
部门各项资产。
２、严格按照学校物品采购有关制度执行,防止浪费现象,部门购物需有两人以上经办。
吴刚
档案材料的收集、鉴别、核对、干部人事档案
查阅和归档存在丢失、散落、失密、泄密。
业务流程
党费的使用、报未按规定程序和范围使用、报销中
销
党费。
中
中
严格执行干部人事档案管理各项规中 定，加强对干部人事档案各项日常工张影
作管理。
严格按照规定、程序、使用范围使用张影
和报销党费。
2
4 / 7
廉政风险点排查
风险
民主推荐干部
未严格遵守干部推荐过程中的纪律要求；
未按要求确定民主推荐高
范围;未按照规范统计、分析推荐结果。
未按要求确定考查范围;隐瞒考察中发现的问题；
未按照考察实组织考察干部
际情况撰写考察材料和汇报考察情况。
未按文件要求发布岗位信息，对竞争上岗
组织报名资格审查不严格;对笔试和面试试卷、试题泄密。
未按照规定选派干部参加上级培选调干部培训
训；
对调学人员监督管理不力。
中
中
强对培训学员的监督管理。
高
严格按照要求发布岗位信息，对组织高 报名资格严格审查,保密笔试和面试周文明
试卷。
严格按照要求选派干部参加培训,加周文明
高
高
写考察材料和汇报考察情况。
严格按照要求确定考察范围,如实撰周文明
高
规范统计和分析民主推荐结果。
严格按照要求，确定民主推荐范围，周文明
5 / 7
廉政风险点排查
对选派干部条件、范围把关不严;严格按照要求选派干部,并对选派干选派干部挂职 未按规定推荐选派干部;对选派干部监督管理不力。
未执行基层组织的换届、改选有关规定,在基层组织换届、改选过基层组织建设
程中有指使、暗示等行为，对基层组织管理不力。
干部任期考核制度不健全,完善任期考核与换高
与换届
制度机制
3
风 险
上级文件精神执行不到位，选派干部选派挂职
机制运行不畅。
高
高
章制度。
干部调学
选调干部培训工作制度不到位。
高
高
章制度。
严格按照要求，完善干部选派相关规周文明
届相关规章制度。
高
相关规章制度。
严格按照要求,完善干部调学相关规周文明
严格按照要求，完善任期考核与换届周文明
中
中 严格执行基层组织换届、改选规定。
周文明
中
中
部条件、范围严格把关。
周文明
6 / 7
廉政风险点排查
基层组织工作基层组织建设工作制度不健全，中
制度
制度执行不到位。
中
严格按照党章和党的建设相关规定加周文明
强基层党建，完善相关规章制度。
经审定，司法局共查找廉政风险点２1个,其中高风险１2个,中风险9个，低风险 0 个，制定防控措施 ２７条。
7 / 7
